#  Vos projets

Définir le dispositif de contrôle interne et externaliser sa réalisation

Menu a
réduire M
Menu a
réduire M
Menu a

Introduction

Définir le dispositif de contrôle interne et externaliser la réalisation des missions de contrôle

Nos clients souhaitent externaliser leur dispositif de contrôle interne tout en répondant à l’exigence de conformité imposée par le régulateur.

Nous accompagnons nos clients dans la définition puis l’exécution de leur plan de contrôle interne (permanent et périodique), en tenant compte des exigences réglementaires et du contexte opérationnel.

Accompagnement Marker

Quel que soit leur statut (Société de gestion, Prestataire de Service d’Investissement, Entreprise d’Investissement…), leur secteur d’activité (gestion traditionnelle ou quantitative, private equity / debt, immobilier, crypto-actifs…) et quel que soit leur stade de développement (au moment de l’agrément initial ou à l’occasion d’opérations de croissance internes ou externes), nos clients

  • doivent s’assurer en permanence de la conformité de leurs dispositifs et de leurs opérations,
  • doivent se tenir à jour des évolutions réglementaires,
  • demeurent responsable, in fine, de l’efficacité du dispositif de contrôle interne.

Pour parvenir à ce triple objectif, nous assistons nos clients dans la réalisation de leur contrôle permanent et/ou périodique ou dans le cadre de diagnostics organisationnels, de risk management et de conformité, ce qui regroupe notamment

  • la réalisation opérationnelle de missions permanentes (de 2nd niveau) ou périodiques (de 3ème niveau) de conformité et de contrôle interne,
  • la réalisation de diagnostics et d’audits de conformité,
  • la structuration de dispositifs de conformité, de contrôle interne et d’encadrement des risques,
  • l’implémentation et le suivi des recommandations formulées à l’occasion de nos missions,
  • la présentation des travaux réalisés à nos clients.

De par la richesse et l’expérience des profils de nos consultants et de par la diversité des activités exercées par nos clients, tant en France qu’à l’étranger, Marker est à même de mettre en œuvre un dispositif de contrôle interne répondant à la fois aux exigences des tutelles et aux besoins opérationnels.

Méthodologie

Un consultant dédié, fonction des spécificités du client, supervisé par un Manager ou un Senior Manager met en œuvre le dispositif de contrôle en 6 étapes :

  • La prise de connaissance et l’analyse de la situation spécifique de notre client
  • La détermination d’un plan de contrôle annuel, sur la base d’un budget-temps défini par le client
  • La réalisation sur place des différents contrôles
  • Le débriefing sur place, lors de chaque contrôle, des principaux constats et recommandations
  • La remise d’une fiche de contrôle formalisée (synthèse et contrôle détaillé)
  • La tenue de comités, généralement semestriels, de conformité et de contrôle interne

Introduction

Définir le dispositif de contrôle interne et externaliser la réalisation des missions de contrôle

Nos clients souhaitent externaliser leur dispositif de contrôle interne tout en répondant à l’exigence de conformité imposée par le régulateur.

Nous accompagnons nos clients dans la définition puis l’exécution de leur plan de contrôle interne (permanent et périodique), en tenant compte des exigences réglementaires et du contexte opérationnel.

Accompagnement Marker

Quel que soit leur statut (Société de gestion, Prestataire de Service d’Investissement, Entreprise d’Investissement…), leur secteur d’activité (gestion traditionnelle ou quantitative, private equity / debt, immobilier, crypto-actifs…) et quel que soit leur stade de développement (au moment de l’agrément initial ou à l’occasion d’opérations de croissance internes ou externes), nos clients

  • doivent s’assurer en permanence de la conformité de leurs dispositifs et de leurs opérations,
  • doivent se tenir à jour des évolutions réglementaires,
  • demeurent responsable, in fine, de l’efficacité du dispositif de contrôle interne.

Pour parvenir à ce triple objectif, nous assistons nos clients dans la réalisation de leur contrôle permanent et/ou périodique ou dans le cadre de diagnostics organisationnels, de risk management et de conformité, ce qui regroupe notamment

  • la réalisation opérationnelle de missions permanentes (de 2nd niveau) ou périodiques (de 3ème niveau) de conformité et de contrôle interne,
  • la réalisation de diagnostics et d’audits de conformité,
  • la structuration de dispositifs de conformité, de contrôle interne et d’encadrement des risques,
  • l’implémentation et le suivi des recommandations formulées à l’occasion de nos missions,
  • la présentation des travaux réalisés à nos clients.

De par la richesse et l’expérience des profils de nos consultants et de par la diversité des activités exercées par nos clients, tant en France qu’à l’étranger, Marker est à même de mettre en œuvre un dispositif de contrôle interne répondant à la fois aux exigences des tutelles et aux besoins opérationnels.

Méthodologie

Un consultant dédié, fonction des spécificités du client, supervisé par un Manager ou un Senior Manager met en œuvre le dispositif de contrôle en 6 étapes :

  • La prise de connaissance et l’analyse de la situation spécifique de notre client
  • La détermination d’un plan de contrôle annuel, sur la base d’un budget-temps défini par le client
  • La réalisation sur place des différents contrôles
  • Le débriefing sur place, lors de chaque contrôle, des principaux constats et recommandations
  • La remise d’une fiche de contrôle formalisée (synthèse et contrôle détaillé)
  • La tenue de comités, généralement semestriels, de conformité et de contrôle interne

Vos contacts Marker